Remissiva·

Matriz de risco · enforcement do BCB

Matriz de instituições supervisionadas

Vista filtrada da matriz de risco: só as 368 linhas em que o processo tem uma camada supervisionada identificada — núcleo do câmbio, intermediário ou demais instituições supervisionadas. A linha "Parte não identificada como supervisionada" (a maioria do corpus, majoritariamente declarante de CBE) fica de fora aqui; ela continua na matriz completa, com o aviso de piso de cobertura abaixo.

A contagem por camada também é piso, não teto: a camada do sujeito é resolvida pelo cadastro na data-base de CADA processo, não é um retrato único e fixo da instituição — a mesma instituição pode ter código de tipo registrado num processo e nenhum código ("Parte não identificada como supervisionada") noutro, conforme o ano. Quando isso acontece, a célula da camada real não conta esse segundo processo — só o perfil da instituição mostra os dois juntos. Nesta captura, 62 processos (de 33 instituições) estão nessa situação.

Camada × matéria (só supervisionadas)

Contagem de processos administrativos sancionadores por camada supervisionada do sujeito (linhas) e matéria da capitulação (colunas) — números levam à lista de processos na matriz completa
Camada matériaCBE / Censo de capitaisContábilGovernança e cadastroLimites operacionaisOperacionalOutras matériasPrevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT)Sem capitulação classificadaTotal
Instituições de câmbio700052121743
Bancos, corretoras e IPs3835810301552161
Demais supervisionadas217940052143164
Total47201448158428112368

Os números acima levam pra matriz completa, onde a lista de processos de cada célula já existe — esta página não duplica essa listagem.

Valor por célula — mediana, p90 e máximo de multa

Mesmo eixo de valor da matriz completa, só nas células supervisionadas: mediana, p90 (90º percentil) e máximo de multa por processo dentro da célula, em 1ª instância e pós-recurso, mais a contagem de partes com inabilitação — também em duas contagens (1ª instância e pós-recurso: uma inabilitação pode ser revertida no recurso, ou imposta só nele). Células sem nenhuma multa aplicada mostram "—", não R$ 0,00.

Mediana, p90 e máximo de multa por célula da matriz de instituições supervisionadas, em 1ª instância e pós-recurso, com a contagem de partes inabilitadas em 1ª instância e pós-recurso
Camada matériaCasos com multa1ª instânciaPós-recursoPartes inabilitadas
MedianaP90MáximoMedianaP90Máximo1ª instânciaPós-recurso
Instituições de câmbio CBE / Censo de capitais7R$ 25.000,00R$ 25.000,00R$ 25.000,00R$ 25.000,00R$ 25.000,00R$ 25.000,0000
Instituições de câmbio Operacional3R$ 667.280,00R$ 1.142.500,00R$ 1.142.500,00R$ 599.280,00R$ 1.142.500,00R$ 1.142.500,0011
Instituições de câmbio Outras matérias2R$ 87.500,00R$ 100.000,00R$ 100.000,00R$ 212.500,00R$ 325.000,00R$ 325.000,0042
Instituições de câmbio Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT)12R$ 2.264.505,28R$ 67.079.254,84R$ 105.285.025,31R$ 797.989,79R$ 6.887.925,41R$ 105.285.025,312111
Instituições de câmbio Sem capitulação classificada14R$ 21.136,79R$ 912.000,00R$ 9.185.084,17R$ 21.136,79R$ 912.000,00R$ 9.185.084,1732
Bancos, corretoras e IPs CBE / Censo de capitais36R$ 12.500,00R$ 25.000,00R$ 25.000,00R$ 12.500,00R$ 25.000,00R$ 25.000,0000
Bancos, corretoras e IPs Contábil3R$ 220.000,00R$ 365.000,00R$ 365.000,00R$ 220.000,00R$ 365.000,00R$ 365.000,00129
Bancos, corretoras e IPs Governança e cadastro4R$ 817.600,00R$ 2.940.000,00R$ 2.940.000,00R$ 737.600,00R$ 2.352.000,00R$ 2.352.000,0022
Bancos, corretoras e IPs Limites operacionais6R$ 227.500,00R$ 2.154.000,00R$ 2.154.000,00R$ 208.500,00R$ 2.154.000,00R$ 2.154.000,0097
Bancos, corretoras e IPs Operacional8R$ 806.843,96R$ 22.988.000,00R$ 22.988.000,00R$ 472.643,96R$ 22.988.000,00R$ 22.988.000,0044
Bancos, corretoras e IPs Outras matérias21R$ 200.000,00R$ 700.000,00R$ 447.521.178,69R$ 75.000,00R$ 448.000,00R$ 445.562.700,031616
Bancos, corretoras e IPs Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT)13R$ 1.823.000,00R$ 10.625.530,44R$ 12.952.126,99R$ 1.823.000,00R$ 10.600.530,44R$ 11.967.915,721513
Bancos, corretoras e IPs Sem capitulação classificada34R$ 25.000,00R$ 562.000,00R$ 8.810.251,34R$ 25.000,00R$ 562.000,00R$ 8.810.251,341716
Demais supervisionadas CBE / Censo de capitais2R$ 7.500,00R$ 12.500,00R$ 12.500,00R$ 7.500,00R$ 12.500,00R$ 12.500,0000
Demais supervisionadas Contábil17R$ 194.000,00R$ 750.000,00R$ 840.000,00R$ 194.000,00R$ 750.000,00R$ 840.000,002515
Demais supervisionadas Governança e cadastro7R$ 300.000,00R$ 1.440.000,00R$ 1.440.000,00R$ 300.000,00R$ 1.416.790,22R$ 1.416.790,22156
Demais supervisionadas Limites operacionais39R$ 126.000,00R$ 500.000,00R$ 2.670.000,00R$ 126.000,00R$ 500.000,00R$ 2.670.000,00235234
Demais supervisionadas Outras matérias46R$ 167.000,00R$ 888.000,00R$ 29.355.480,00R$ 145.000,00R$ 888.000,00R$ 29.355.480,00124115
Demais supervisionadas Prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT)1R$ 100.000,00R$ 100.000,00R$ 100.000,00R$ 100.000,00R$ 100.000,00R$ 100.000,0000
Demais supervisionadas Sem capitulação classificada26R$ 110.000,00R$ 450.000,00R$ 525.000,00R$ 94.000,00R$ 450.000,00R$ 500.000,0010091

Fontes desta página: classificação Remissiva sobre dados do Quadro de Penalidades (BCB) · captura · método