Processo administrativo sancionador · Banco Central do Brasil
PE 121738
COOPERATIVA DE CREDITO DOS SERVIDORES DA UNIVERSIDADE FEDERAL DO ESPIRITO SANTO - CREDUFES + 8 pessoas físicas
Partes
| Nome | Pena | Valor | Situação da pena |
|---|---|---|---|
| ANA LUCIA CLEMENTE ROCHA | INABILITAÇÃO | — | PENALIDADE CUMPRIDA |
| ANA LUCIA CLEMENTE ROCHA | NÃO HOUVE PENALIDADE | — | NÃO HOUVE PENALIDADE |
| ANA PAULA RODY PEREIRA | INABILITAÇÃO | — | PENALIDADE CUMPRIDA |
| ANA PAULA RODY PEREIRA | NÃO HOUVE PENALIDADE | — | NÃO HOUVE PENALIDADE |
| COOPERATIVA DE CREDITO DOS SERVIDORES DA UNIVERSIDADE FEDERAL DO ESPIRITO SANTO - CREDUFES | MULTA | R$ 110.000,00 | MULTA PAGA |
| JOAO LUIZ GONCALVES DA SILVA | INABILITAÇÃO | — | PENALIDADE ESTÁ EM CUMPRIMENTO |
| JOAO LUIZ GONCALVES DA SILVA | NÃO HOUVE PENALIDADE | — | NÃO HOUVE PENALIDADE |
| MARCO ANTONIO BORSOI | INABILITAÇÃO | — | PENALIDADE CUMPRIDA |
| REGINA MELLO SCHOEFFER | INABILITAÇÃO | — | PENALIDADE CUMPRIDA |
| RITA DE CASSIA DOMINGUES DE CARVALHO | INABILITAÇÃO | — | PENALIDADE CUMPRIDA |
| SONIA PEREIRA DE MENDONCA | INABILITAÇÃO | — | PENALIDADE CUMPRIDA |
| SUELY DA SILVA MENDES | NÃO HOUVE PENALIDADE | — | NÃO HOUVE PENALIDADE |
Capitulação
Não registrada como campo estruturado desta fonte — o texto do processo abaixo pode citar os dispositivos.
Matéria e sujeito
- Matéria
- Limites operacionais
- Sujeito
- COOPERATIVA DE ECONOMIA E CREDITO MUTUO DOS SERVIDORES UNIVERSIDADE FEDERAL DO ESPIRITO SANTO - CRED-UFES — Cooperativa de Crédito · Demais supervisionadas · dado cadastral de
Nome no registro sancionador deste PE: COOPERATIVA DE CREDITO DOS SERVIDORES DA UNIVERSIDADE FEDERAL DO ESPIRITO SANTO - CREDUFES — diverge do nome cadastral acima. Mesmo CNPJ; a fonte não explica a diferença, e esta página não escolhe um dos dois.
Matéria inferida do resumo (ementa) do processo — capitulação não registrada nesta fonte.
O que aconteceu
caracterizada a prática de atos de gestão contrários aos interesses da Cooperativa (irregularidade "a"), a realização de operações de crédito em desacordo com os princípios da garantia e da liquidez, além da falta de constituição de título adequado, representativo da dívida (irregularidade "b"), a escrituração contábil em desacordo com a regulamentação vigente e, em consequência, elaborar demonstrações financeiras e contábeis que não refletem com fidedignidade e clareza a real situação econômico-financeira (irregularidade "c"), a omissão no cumprimento dos deveres legais e estatutários de verificar o desenvolvimento das operações e atividades em geral e de verificar periodicamente o estado econômico-financeiro da sociedade (irregularidade "d") e a omissão no cumprimento dos deveres legais e estatutários de exercer minuciosa e assídua fiscalização sobre a administração da cooperativa (irregularidade "e").
Resumo de decisão publicado no Diário Eletrônico do BCB em 2021-05-03
Recurso ao CRSFN
O Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional (CRSFN) julga, em 2ª e última instância administrativa, os recursos contra decisões sancionadoras do Banco Central. Um acórdão publicado pelo CRSFN cita este processo como processo de origem. Os desfechos do Quadro de Penalidades (Olinda) e do(s) acórdão(s) abaixo são exibidos como cada fonte publica, sem reconciliação — podem divergir (ver o limite declarado na metodologia).
Número da decisão (Quadro de Penalidades/Olinda): CRSFN - 2023 / 0148, decidida em 11 de outubro de 2023
CRSFN — 476ª Sessão, publicado em 6 de novembro de 2023
Recurso voluntário
Relator(a): RENATO DA CÂMARA PINHEIRO
RECURSO VOLUNTÁRIO. COOPERATIVA DE CRÉDITO. OPERAÇÕES DE CRÉDITO EM DESACORDO COM OS PRINCÍPIOS DE GARANTIA E LIQUIDEZ E SEM CONSTITUIR UM TÍTULO ADEQUADO, REPRESENTATIVO DA DÍVIDA. DEMONSTRAÇÕES FINANCEIRAS E CONTÁBEIS QUE NÃO REFLETEM A REAL SITUAÇÃO ECONÔMICO-FINANCEIRA. Infrações caracterizadas. Recurso conhecido e desprovido.
Linha do tempo — 11 atos publicados no Diário
Os eventos abaixo, com data, vêm do Diário Eletrônico do Banco Central. Os desfechos ao final (decisão, recurso, situação) resumem o resultado registrado na fonte, sem data própria — o Diário não amarra cada publicação a uma etapa específica.
- Resumo de Decisão
- Intimação×9
- Intimação
- DesfechoSem data própria na fonte.
- Decisão de 1ª instânciaINABILITAÇÃONÃO HOUVE PENALIDADEMULTA
- RecursoRecurso interposto por ao menos uma parte.
- Decisão do recurso (2ª instância)MULTA há acórdão do CRSFN vinculado a este processo — ver seção
- Situação atualPENALIDADE CUMPRIDA · NÃO HOUVE PENALIDADE · MULTA PAGA · PENALIDADE ESTÁ EM CUMPRIMENTO
Fonte oficial
Buscar publicações do PE 121738 no Diário Eletrônico do Banco Central
REMISSIVA. Processo Administrativo Sancionador nº 121738 — dados públicos do Banco Central do Brasil (Quadro de Penalidades (Olinda/BCB) e Diário Eletrônico do BCB e Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional (CRSFN) — publicações da série "Acórdão Inteiro Teor" no Diário Eletrônico (SEI/BCB)). Disponível em: https://remissiva.com.br/caso/121738/. Acesso em: 2 set. 2026.
Fontes desta página: Quadro de Penalidades (Olinda/BCB) e Diário Eletrônico do BCB, Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional (CRSFN) — publicações da série "Acórdão Inteiro Teor" no Diário Eletrônico (SEI/BCB) · captura · método